500彩票官网 证监会:优化证券公司分类监约束度,引导证券走业不搀杂发展

原标题:证监会:优化证券公司分类监约束度,引导证券走业不搀杂发展

5月22日,据证监会官网,为优化证券公司分类监约束度,促进证券公司添强风险管理能力,引导证券走业不搀杂发展,证监会就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》公开征求偏见。

本次修改的主要内容包括:

一是维持现走以风险管理能力、不息相符规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,偏重对有关评价指标进走优化,荟萃解决实践中遇到的特出题目。

二是进一步深化相符规、郑重经营导向。围绕使分类评价效果更添准确逆映证券公司的相符规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取责罚责罚措施的扣分规则,清晰对公司治理与内部限制主要失效等情形予以调降分类级别的按照,周详梳理深化风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力添分项,引导证券公司深化资本收敛,挑高周详风险管理的有效性,真切实现风险管理全遮盖。

三是进一步深化专科服务能力导向。适宜走业发展状况,从生意业务收入、证券经纪、投资银走、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、新闻技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既逆映证券公司的综相符实力500彩票官网,又逆映其专项业务能力500彩票官网,引导证券公司特出主业500彩票官网,做优做强,同时也引导证券走业不搀杂发展。

以下为仔细的修改表明:

一、修改背景

证券公司分类监约束度是证券走业的一项基础性监约束度。2009 年 5 月,吾会出台《证券公司分类监管规定》,竖立了分类评价指标体系,并于 2010 年 5 月、2017 年 7 月进走了两次修改。分类评价指标体系包括风险管理能力、不息相符规状况、市场竞争力等指标。从近年来监管实践望,分类监约束度对促进证券公司添强相符规风控、添强中央竞争力,发挥了积极的正向激励作用。适宜证券走业发展状况,为进一步表现相符规、郑重及专科服务能力导向,有需要对分类评价指标体系进走优化完善,进一步促进证券公司规范经营,升迁周详风险管理有效性,引导证券走业不搀杂发展。

二、修改思路

总体思路是,维持现走以风险管理能力、不息相符规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,偏重对有关评价指标进走优化,解决实践中遇到的特出题目。一是进一步深化相符规、郑重经营导向。完善对证券公司及其人员被采取责罚责罚措施的扣分规则,清晰对公司治理与内部限制主要失效等情形予以调降分类级别的按照,周详深化风险管理能力评价指标和标准,使分类评价效果更添准确逆映证券公司的相符规风控状况。优化资本优裕等评价指标,引导证券公司深化资本收敛,挑高周详风险管理的有效性,真切实现风险管理全遮盖。二是进一步深化专科服务能力导向。适宜证券走业发展状况,从生意业务收入、证券经纪、投资银走、资产管理、财富管理、新闻技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,引导证券公司特出主业,做优做强,促进证券走业不搀杂特色化发展。

三、主要修改内容

《规定》共 35 条,分为总则、评价指标、评价手段、类别划分、构造实走、分类效果行使、附则等七章,以及附件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。本次对其中12 条进走了修改,并修改了附件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。主要修改内容:

(一)优化市场竞争力评价指标

1.优化生意业务收入指标计算口径。将生意业务收入计算口径由相符并报外口径调整为专项相符并口径,特出对证券公司主业收入情况的评价。

2.调整证券经纪业务评价手段。将原有“上一年度代理买卖证券业务收入位于走业前线且生意业务部部均收入位于走业中位数以上,或者部均收入位于走业前线(两项按孰高分值添分)”指标,调整为“上一年度代理买卖证券业务收入位于走业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,别离添 2 分、1 分、0.5分”。

3.优化投走业务评价手段。将原先“上一年度承销与保荐、财务顾问业务排名”指标,细化为两个指标:上一年度承销与保荐收入位于走业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,别离添 2分、1 分、0.5 分;财务顾问业务收入位于走业前 10 名、前20 名的公司,别离添 1 分、0.5 分。

4.优化资管业务评价手段。保留“资管业务收入排名”指标基础上,添设“资产管理业务周围位于走业中位数以上,且资产管理产品投资权好类资产的周围占资产管理业务周围的比例位于走业前 10 名、前 20 名的,别离添 1 分、0.5 分。引导证券公司优化资产管理业务结构,升迁主动管理能力。

5.新设机构客户服务及交易评价指标。即“上一年度代理机构客户买卖证券交易量位于走业中位数以上,且代理机构客户买卖证券交易量占代理通盘客户买卖证券交易量的比例位于走业前 10 名、前 20 名的,别离添 1 分、0.5 分,或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于走业前 5 名、前 10 名的,别离添 1 分、0.5 分,两项按孰高分值添分”。现在标是引导证券公司添强机构客户服务及交易业务能力。

6.新设财富管理业务有关指标。即“上一年度投资询问业务收入或者代销金融产品业务收入位于走业前 10 名、前 20名的,别离添 1 分、0.5 分,两项按孰高分值添分”。

7.改进盈余能力评价指标。作废原有净资本利润率和成本管理能力两个评价指标,整相符为“上一年度净利润位于走业中位数以上且净资产利润率位于走业前 10 名、前 20 名的,

别离添 1 分、0.5 分”。

8.优化新闻技术投入评价手段。将“新闻体系建设投入排名”绝对数指标,调整为“新闻技术投入金额”相对数指标。即“新闻技术投入金额位于走业平均数以上,且投入金额占生意业务

收入的比例位于走业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,别离添2 分、1 分、0.5 分”,以更好地表现证券公司对新闻技术投入的偏重水平。

(二)优化资本优裕与风险管理能力添分指标

1.挑高主要风控指标不息达标的添分门槛,将“证券公司近来 2 个、3 个评价期内主要风控指标不息达标,别离添 2分、3 分”,挑高为“近来 3 个、4 个评价期内主要风控指标不息达标的,别离添 2 分、3 分”。

2.引导证券公司深化资本收敛,即“评价期内风险遮盖率达到 150%且净资本 200 亿元以上、风险遮盖率达到 150%的,别离添 2 分、1 分”。

3.新设风险管理全遮盖及风险监测有效性评价指标。即“证券公司实现风险限制指标并外管理、风险管理周详遮盖境内须眉公司、联相符业务和联相符客户名誉风险归口管理、各项业务数据逐日体系化采集、各类风险限制指标 T 1 日计量与通知的,添 2 分;近来 2 个评价期并外管理不息相符监管请求,并且实现行使内部模型法计量风险的,添 3 分”。

(三)完善不息相符规状况的扣分标准及调降级别按照

1.对照有关法律法规及部分规章的规定,进一步梳理完善走政监管措施扣分标准。

2.将近两年实践中竖立实走的一些处理标准固化到规则层面,主要包括:一是清晰证券公司董事、监事、高级管理人员被采取公开训斥、出具警示函等监管措施的扣分标准,以及证券公司有关人员被实走书面自律监管措施、纪律责罚的扣分标准。二是进一步清晰对证券公司投资银走子公司、资产管理子公司有关走政责罚和走政监管措施的扣分标准。

三是进一步清晰证券公司被实实走政责罚或壮大走政监管措施事先告知事项的扣分标准。

3.清晰证券公司发生壮大风险事件或公司治理与内部限制主要失效,或者异国如实通知控股股东和实际限制人新闻及转折情况的,可视情节下调公司分类效果级别。

(四)完善风险管理能力评价指标与标准

附件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》清晰了风险管理能力评价指标与标准,包括资本优裕、公司治理与相符规管理、周详风险管理、客户权好珍惜、新闻技术管理、新闻吐露等 6 个方面。本次重点对公司治理与相符规管理、周详风险管理评价指标与标准进走细化和完善。公司治理与相符规管理方面,增添完善证券公司股权管理、从业人员管理、清廉从业管理、企业文化建设做事机制、投资银走业务内部限制等评价指标与标准。周详风险管理方面,增添完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银走等重点业务风险管控,以及境须眉公司风险管控、债券回购经纪业务结算风险管控、声誉风险管理等的评价指标与标准。

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posted on 2020-05-24  作者:admin  阅读量:

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